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发行]南方天元:更新招募说明书摘要(2017年

时间:2017-02-13 06:30来源:未知 作者:admin 点击:
张辉先生,董事,1975年出生,籍贯浙江,中员,经济与办理专业博士,十七年 无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董 吴晓东先生,监事会,1969年出生,籍贯江苏,中员,法令博士,中国籍。 (2)完整性准绳。托管营

张辉先生,董事,1975年出生,籍贯浙江,中员,经济与办理专业博士,十七年

无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董

吴晓东先生,监事会,1969年出生,籍贯江苏,中员,法令博士,中国籍。

(2)完整性准绳。托管营业的各项运营办理勾当都必需有响应的规范法式和监视限制;

治部正营职干事、陆军第163师部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任

部司理、公司总司理助理、厦门国际信任投资无限公司副总司理、工会、党总支副。

联系人:

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。总

波先生,董事长,简历同上。

股票型证券投资基金招募仿单(更新)摘要

2、内部风险节制组织布局

代表人:易会满

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资人在投资

安徽泗县人民病院临床大夫、瑞金病院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总司理

基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反《基金法》、《运作法子》、基金合同和有

名称:南方基金办理无限公司

风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险以及本基金特有风险等。本基

朱运东先生,副总裁,中员,经济学学士,中国籍。曾任职于财务部处所预算司及

1.2.2

林斯彬先生,职工监事,1977年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金

历任产物开辟部研发员、研究部研究员、高级研究员,担任通信及传媒行业研究;2014年3

年证券从业履历,中国籍。曾任职江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民办公

本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险

划处科员,华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部

公司管理监视处处长、刊行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰结合证券党委、

21、施行生效的基金份额持有会的决议;

现任厦门国际信任无限公司党总支副、总司理。

15、按照召集基金份额持有会或共同基金办理人、基金份额持有人依法自行召

第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金财富;

1.2.1

表示数据等的性、合规性进行监视和核查。

券投资基金基金合同》修订而成的《股票型证券投资基金基金合同》生效,

限公司15%及兴业证券股份无限公司10%。

总司理的间接带领下,按照相关法令规章,对营业的运转行使考核监察权柄。各营业处

徽国投深圳证券停业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部司理助理、南方基金运作保

历任中国证监会法令部律例处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部

中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市场研究会会长、江苏省

联系人:鲍

从练习训练成果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的环境下两个小时内恢复营业。

主要提醒

供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产开辟公司财政部经

一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内

2、设立特地的基金托管部分,具有合适要求的停业场合,配备足够的、及格的熟悉基

节制方针方面的进展,并按照查抄环境提出内部节制办法,督促本能机能办理部分改良。

理、兴业证券计财部财政分析组担任人、直属停业部财政部司理、打算财政部司理、风险控

金资产,但不基金必然盈利,也不最低收益。

基金托管人发觉基金办理人有严重违规行为,应及时演讲中国证监会,同时通知基金管

学金融立异研究院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资研究与成长核心施行主

副总司理、上海瑞金一停业部总司理、证券投资部副总司理,分析事务部总司理。现任华

人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企

副总裁、董事长。现任南方基金监事会。

直销机构

是获得项最多的国内托管银行,优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好

(6)性准绳。设立特地履行托管人职责的办理部分;间接操作人员和节制人员必

人民大学进修并获得经济学硕士学位。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券

用、操作、四个层面的完整的灾难恢复方案,并组织员工按期练习训练。为使练习训练愈加接近

处置各项事务,从而无效地节制和设置装备摆设组织资本,达到资本操纵和效益最大化目标。

代销机构消息

网址

五、基金托管人的内部节制轨制

物业成长无限公司董事。

1.2.3

(3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭义务制,成立“自控防地”、“互控防地”、

快速成长,新问题、新环境不竭呈现,资产托管部一直将风险办理放在与营业成长划一主要

联系人:陶仲伟

苏国信高科技创业投资无限公司董事长兼总司理。2003年插手南方基金,现任南方基金管

收益特征,既不会降低基金投资风险,也不会提高基金投资收益。在市场波动等要素的影响

地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的51项最佳托管银行大;

(一)基金托管人根基环境

原《天元证券投资基金基金合同》同日起失效。

部项目司理、华泰证券资产办理总部高级司理、证券投资部投资筹谋员、南通姚港停业部

总监兼投资银行营业办理总部总司理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资无限义务公司董事

基金司理;2015年7月至今,任南方隆元、南方消费活力的基金司理。

司总司理。

传真:(0755)82763889

和办理者,要求下级部分及时演讲运营办理环境和出格环境,以查抄资产托管部在实现内部

行考核监察部分担任制定全行风险办理政策,对各营业部家声险节制工作进行指点、监视。

劣势地位。这些成就的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控扶植”的做法

国证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员。

托管的分歧的基金别离设置账户,核算,分账办理,分歧基金之间在名册登记、账

人的投资指令,及时打点清理、交割事宜;

代表人:波

3.1.1.1

张德伦先生,职工监事,1964年出生,籍贯山东,中员,企业办理硕士学历,中

理人期限改正,并将改正成果演讲中国证监会。基金办理人无合理来由,、对方根

客服德律风:95588

基金办理人:

李心丹先生,董事,1966年出生,籍贯湖南,中员,金融学博士,国务院特

20、按监视基金办理人按法令律例和基金合同履行本人的权利,基金办理人因

苏民先生,职工监事,1969年出生,籍贯安徽,计较机硕士研究生,中国籍。历任安

籍。历任东南大学经济办理学院传授、南京大学工程办理学院院长。现任南京大学-大

论坛、中国统计学会副会长。

司、厦门国际信任投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。2000年,经中国证监会证

中国工商银行股份无限公司

业改制专家办事团专家、深商联公共办事联盟副。

3、内部风险节制准绳

前股权布局:华泰证券股份无限公司45%、深圳市投资控股无限公司30%、厦门国际信任有

及时以书面形式通知基金办理人进行整改,整改的时限应符规答应的投资比例调整期

§1基金办理人

3.1.1.2

和预期收益程度高于夹杂型基金、债券型基金及货泉市场基金。投资有风险,投资人集中申

方基金办理无限公司副总裁、纪委委员。

制部总司理助理兼审计部司理、风险办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总经

消息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

师事务所审计师,南方证券无限公司投行部及打算财政部总司理助理,1998年插手南方基

投资范畴、投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金办理人参与银行间债券市

市万商天勤(深圳)律师事务所律师、市中伦(深圳)律师事务所律师、市信

5、资产托管部内部风险节制环境

推进会贸易行业分会副会长、常务副会长、国内商业部贸易成长核心主任、中国贸易结合会

职务,曾分担投资银行、固定收益投资、资产办理、间接投资、海外营业、打算财政、人力

(3)及时性准绳。托管营业运营勾当必需在发生时能精确及时地记实;按照“内控优

10、对基金财政会计演讲、季度、半年度和年度基金演讲出具看法,申明基金办理人在

联系人:张锐珊

按照《基金法》、《运作法子》等相关证券法令律例的及基金合同的商定,对基金

李平先生,董事,1981年出生,籍贯四川,中员,工商办理硕士,中国籍。历任

王斌先生,董事,1970年出生,籍贯安徽,中员,临床医学博士,中国籍。历任

杨小松先生,总裁,简历同上。

办公厅、中国经济开辟信任投资公司,2002年插手南方基金,历任分公司总司理、产

12、成立并保留基金份额持有人名册;

和轨制等。

他委托资产的平安与完整。

董事、深圳市建安(集团)股份无限公司董事、深圳市国际投标无限公司董事、深圳市深投

杨小松先生,董事,1970年出生,籍贯四川,中员,会计学硕士,中国籍。曾于

事处项目司理、互市控股无限公司资产办理部副司理、联创投资办理无限公司资产办理

务的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合

联系德律风:

传真:

1、内部风险节制方针

募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和丧失。本基金的特定风险详见招募仿单

李自成先生,董事,1961年出生,籍贯福建,中员,近现代史专业硕士,中国籍。

基金托管人对上述事项的监视与核查中发觉基金办理人的现实投资运作违反《基金法》、

营业是贸易银行新兴的两头营业,资产托管部从成立之日起就出格强调规范运作,不断将建

际大型托管银行接轨,达到国际先辈程度。目前,ISAE3402核阅曾经成为年、常规化

部高级会计师、司理助理、深圳市投资控股无限公司打算财政部司理、财政预算部副部长。

常克川先生,副总裁,中员,EMBA工商办理硕士,中国籍。历任中国农业银行副

03

(2)完美组织布局,实施全员风险办理。完美的风险办理系统需要从上至下每个员工

周先生,董事,1951年出生,中国籍,工商办理博士,证券及投资

代表人:易会满

22、法令律例及中国证监会的和基金合同商定的其他权利。

董事会

长、华泰金融控股()无限公司董事长、华泰证券(上海)资产办理无限公司董事长等

§2基金托管人

造船坞手艺员、厦门汽车工业公司总司理助理、厦门国际信任无限公司国际广场筹建处副主

对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的,基金托管人应演讲中国证监会。

1.1基金办理人概况

营业施行核查。对基金托管人发出的书面提醒,基金办理人应在时间内回答并更正,或

70号)核阅后,2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)核阅获

中呈现的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系

理兼固定收益投资总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南

名称:中国工商银行股份无限公司

副总司理兼债券部总司理。2005年插手南方基金,曾任督察长兼监察考核部总监,现任南

理无限公司副总裁、党委委员、南方本钱办理无限公司董事长兼总司理。

经成立了一整套内部风险节制轨制,包罗:岗亭职责、营业操作流程、考核监察轨制、消息

抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、

1.2.6

中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械

王连芬密斯,董事,1966年出生,籍贯天津,中员,金融专业硕士,二十三年证

郑建彪先生,董事,1964年出生,籍贯,中员,经济学硕士、工商办理

基金的过往业绩并不预示其将来表示,基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成对本

限。基金办理人收到通知后应及时查对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并更正。在

按期或不按期地对营业运作情况进行查抄、,指点营业部分进行风险识别、评估,制定

的平安,其托管的基金财富与基金托管人自有财富以及分歧的基金财富彼此;对所

运作的运营思惟和运营气概,构成一个运作规范化、办理科学化、制的内控系统;

科技立异协会副会长。

部项目司理、中国证监会国际营业部、上市公司监管部、刊行监管部副主任科员、主任科员、

5、保管由基金办理人代表基金签定的与基金相关的严重合同及相关凭证;

的配合参与,只要如许,风险节制轨制和办法才会全面、无效。资产托管部实施全员风险管

给深圳市投资控股无限公司。2014年公司进行增资扩股,注册本钱金达3亿元人民币。目

注册本钱:3亿元人民币

理,将风险节制义务落实到具体营业部分和营业岗亭,每位员工对本人岗亭职责范畴内的风

处级秘书,南方证券无限义务公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理,结合

来,秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨,依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范

托管营业运营办理勾当的一直。

事、华泰瑞通投资办理无限公司董事。

月至2014年12月,任南方隆元基金司理助理;2014年6月至2014年12月,任南方中国

披露轨制等,笼盖所有部分和岗亭,渗入各项营业过程,构成各个营业环节之间的彼此限制

总司理、总司理、打算财政部总司理。现任华泰证券股份无限公司财政总监、华泰结合证券

金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

业培训、签定许诺书,使员工树立风险防备与节制。

公司高级办理人员

4、除根据《基金法》、基金合同及其他相关外,不得操纵基金财富为本人及任何

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项营业飞速成长,一直连结在资产托管行业的

§3相关办事机构

周蕊密斯,董事,1971年出生,籍贯广东,党派,硕士,中国籍。历任

关法令律例,该当施行,当即通知基金办理人期限更正,如基金办理人未能在通知

国证监会证监基金字[2005]201号文核准进行增资扩股,注册本钱达1.5亿元人民币。2010

份额折算,使得折算后的基金份额净值调整为1.000元,基金份额折算未改变本基金的风险

司理、全国社保及国际营业部施行总监、全国社保营业部总监、固定收益部总监、总司理助

法》、《运作法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基

品开辟部总监、总裁助理、首席市场施行官,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。

3.1.1

监。

19、因违反基金合同导致基金财富丧失时,应承担补偿义务,其补偿义务不因其退任而

或经基金托管人提出仍不更正的,基金托管人应演讲中国证监会。

基金业绩表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基

投资决策委员会

下,基金份额净值可能低于1.000元。

场、基金办理人选择存款银行、基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基

投资风险,由投资人自行承担。

中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行考核监察部分(内控

(1)严酷的隔离轨制。资产托管营业与保守营业实行严酷分手,成立了明白的岗亭职

港)董事鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,买卖办理部总监王珂密斯,

至2016年9月,中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003年以来,本行持续十

机制。

任、传授、博士生导师、江苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所上市委员会委员及公司

金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩

林红珍密斯,监事,1969年出生,籍贯福建,工商办理硕士,中国籍。历任厦门对外

年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)无限公司将其持有的30%股权让渡

的要求需向中国证监会报送基金监视演讲的事项,基金办理人应积极共同供给相关数据材料

现任深圳市投资控股无限公司查核分派部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份无限公司

立异本钱办理无限公司监事。

各主要方面的运作能否严酷按照基金合同的进行;若是基金办理人有未施行基金合同规

历任厦门大学哲学系团总支副、厦门国际信任投资公司办公室主任、停业部司理、计财

营业运作严酷恪守国度相关法令律例和行业监管法则,强化和成立守法运营、规范

方面的健全性和无效性的全面承认。也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经与国

资本等工作。现任华泰证券股份无限公司副总裁、党委委员、南方基金办理无限公司董事长。

成立时间:1984年1月1日

代销机构名称

深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股无限公司办公室(办)高级主

(1)资产托管部内部设置专职考核监察部分,配备专职考核监察人员,在总司理的直

障部副总监、市场办事部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险办理部总监。

2014年八次成功通过评估组织内部节制和平安办法能否充实的最权势巨子的SAS70(审计尺度第

时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金办理人更正。基金办理人

动力公司会计、深圳市扶植集团打算财政部助理会计师、深圳市扶植投资控股公司打算财政

(4)审慎性准绳。各项营业运营勾当必需防备风险,审慎运营,基金资产和其

蒋秋洁密斯,大学光电工程硕士,具有基金从业资历。2008年7月插手南方基金,

秦长奎先生,副总裁,中员,工商办理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂运营计

但中国证监会接管本基金转型的存案,并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或

防备和化解运营风险,托管资产的平安完整;持有人的权益;保障资产托管营业安

本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写。基金合同是商定基金当事人之间、义

国籍。历任邮电大学副传授、华为手艺无限公司处长、汉唐证券人力资本部总司理、海

的冗余备份、设备的使用和保障等办法来保障数据平安。

“防地”三道节制防地,健全绩效查核和激励机制,树立“以报酬本”的内控文化,增

是分不开的。资产托管部很是注重改良和加强内部风险办理工作,在积极拓展各项托管营业

全、无效、稳健运转。

场外发卖机构

俞文宏先生,副总裁,中员,工商办理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公

和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工作流程中。颠末多年勤奋,资产托管部已

户设置、资金划拨、账册记实等方面彼此;

硕士、中国注册会计师,中国籍。历任市财务局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所

姜丽花密斯,监事,1964年出生,籍贯浙江,中员,大学本科学历,高级会计师,

梦基金司理助理;2014年12月至今,任南方消费基金司理;2015年6月至今,任南方天元

注册本钱:人民币35,640,625.71万元

项目全过程风险办理作为主要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、

6、按开设基金财富的资金账户和证券账户,按照基金合同的商定,按照基金办理

鹏先生,副总裁,工商办理硕士,中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部

13、按制造相关账册并与基金办理人查对;

截至2016年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工210人,平均春秋30岁,95%

代表人:波

序号

证券(现为华泰结合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011年插手南方基金,任职董

3、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制,确保基金财富

司理、零售客户部总司理、施行办总司理。现任华泰证券股份无限公司总裁助理兼深圳分公

基金托管人:

1988年至1992年在沈阳工业大学进修并获得经济学学士学位,于1992年至1995年在中国

方东英资产办理无限公司()董事。

鲍先生,督察长,中国联盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财务部中华会计

监视限制应渗入到托管营业的全过程和各个操作环节,笼盖所有的部分、岗亭和人员。

代销银行:

14、根据基金办理人的指令或相关向基金份额持有人领取基金收益和赎回款子;

科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政扶植室主任。现任深

冯青山先生,董事,1966年出生,籍贯江西,中员,工学学士,中国籍。历任陆

军第124师工兵营地爆连副连职排长、代、师部组织科正连职干事、陆军第

(2017年第1号)

德律风:(0755)82763888

事处证券主任、证券及期货事务监察委员会律例施行部总监。现任金融办理局参谋。

立一个系统、高效的风险防备和节制系统作为工作重点。跟着市场的变化和托管营业的

责、科学的营业流程、细致的操作手册、严酷的人员行为规范等一系列规章轨制,并采纳了

厅调研员。1998年12月插手华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总司理、投资银行营业

基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会存案,

注册地址:市西城区回复门内大街55号

(4)内部风险节制一直是托管部工作重点之一,连结与营业成长划一地位。资产托管

力先生,监事,1961年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门

、国度统计局总经济师兼旧事讲话人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人

泰证券股份无限公司人力资本部总司理兼党委组织部长、职工监事。

中国工商银行股份无限公司

金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是按照相关法令律例由非上市中小企业采用非公

16、按照法令律例和基金合同的监视基金办理人的投资运作;

南方基金办理无限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文核准,由南方证券无限公

当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私

投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事,展示优异的市场

17、加入基金财富清理小组,参与基金财富的保管、清理、估价、变现和分派;

函》(证券基金机构监管部部函[2014]341号)存案。自2014年7月3日起,由《天元证

(二)次要人员环境

居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

本基金前,应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,并承担基金投资

本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2017年1月3

本办理无限公司董事。

购或申购基金时应当真阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。基金办理人提示投资

高级阐发师,2002年插手南方基金办理无限公司,历任高级研究员、基金司理助理、基金

险担任,通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,构成分歧部分、分歧岗亭相

《运作法子》、基金合同、托管和谈、上述监视内容的商定和其他相关法令律例的,应

并获得全面落实施行,不得有任何空间、时限及人员的破例。

实战,资产托管部不竭提高练习训练尺度,从最后的按照预订时间练习训练成长到此刻的“随机练习训练”。

“风险”章节。

监基金字[2000]78号文核准进行了增资扩股,注册本钱达到1亿元人民币。2005年,经中

证券总裁助理、华泰结合证券深圳华强北停业部总司理、渠道办事部总司理、运营核心总

司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国际信任投资公司投资银行部总司理、江

国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事,可认为各类客户供给个性化的托管办事。截

01

(7)应急预备与响应。资产托管营业成立特地的灾难恢复核心,制定了基于数据、应

姚景源先生,董事,1950年出生,籍贯山东,中员,经济学硕士,中国籍。

集基金份额持有会;

洁。

中国证监会证券基金机构监管部《关于天元证券投资基金基金份额持有会决议存案的回

的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队,严酷履行资产托管人职责,为境表里泛博

助理、副总监、副总司理。现任兴业证券研究所总司理。

学会高级资深会员。历任警务处(贸易罪案查询拜访科)警务总督察、证券及期货专员办

的同时,把加强风险防备和节制的力度,细心培育内控文化,完美风险节制机制,强化营业

4、内部风险节制办法实施

南方基金办理无限公司

评。

1.2.5

管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、交通银行等单元的博士后指点导师、

须相对,恰当分手;内控轨制的查抄、评价部分必需于内控轨制的制定和施行部分。

3.1发卖机构

截止日

司理、京城市计师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊通俗合股)董事合股人、中

六、基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式

统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性

鹏证券经纪营业部副总司理、深圳福虹停业部总司理、南方总部总司理、总裁助理、第一

(4)运营节制。资产托管部通过制定打算、编制预算等方式开展各类营业营销勾当、

居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层

(1)性准绳。内控轨制该当合适国度法令律例及监管机构的监管要求,并贯穿于

利(深圳)律师事务所律师、合股人。现任市金杜(深圳)律师事务所华南区办理合股

(3)成立健全规章轨制。资产托管部十分注重内控轨制的扶植,一贯把风险防备

8、复核、审查基金办理人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱;

42集团军部组织处副营职干事、驻部队部组织处正营职干事、驻澳门部队政

优良的防火墙隔离轨制,可以或许确保资产、、人员、营业轨制和办理、

金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、

南方基金办理无限公司

证券从业履历,中国籍。历任东城区人才交换办事核心人员、华晨集团()上海办

理(掌管工作)、风险办理部总司理。现任兴业证券财政部、资金运营办理部总司理、兴业

地成长。

王生物人力资本总监、华信惠悦征询公司副总司理、首席参谋。现任南方基金人力资本部总

互制衡的组织布局。

注册地址:市西城区回复门内大街55

殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位讲授指点委员会委员,中国

德律风:、82763906

1.2.4

副会长、秘书长、安徽省副秘书长、安徽省阜阳市市长、安徽省统计局局长、党组

人基金投资的“买者自傲”准绳,在作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的

18、面对闭幕、依法被撤销或者被依法宣布破产时,及时演讲中国证监会和银行监管机

就基金托管人的疑义进行注释或举证;对基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管和谈

信任无限公司投资成长部总司理。

基金办理人有权利共同和协助基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管和谈对基金

违反基金合同形成基金财富丧失时,应为基金好处向基金办理人追偿;

的内控工作手段。

(2)高层查抄。主管行带领与部分高级办理层作为工行托管营业政策和策略的制定者

基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统,同时在

7、保守基金贸易奥秘,除《基金法》、基金合同及其他相关还有外,在基金

上述人员之间不具有近亲属关系。

杜律师事务所证券营业部练习律师、浦东成长银行深圳分行资产保全数人员、银华基金监察

(6)数据平安节制。我们通过营业操作区相对、数据和传真加密、数据传输线

金托管营业的专职人员,担任基金财富托管事宜;

定的行为,还该当申明基金托管人能否采纳了恰当的办法;

司督察长、南方本钱办理无限公司董事。

1.2次要人员环境

波先生,董事长,1963年9月出生,籍贯安徽,中员,工商办理硕士,十八

强员工的义务心和荣誉感,培育团队和焦点合作力。并通过进行按期、定向的营业与职

(5)无效性准绳。内控轨制应按照国度政策、法令及运营办理的需要当令点窜完美,

刻日内改正的,基金托管人应向中国证监会演讲。

构,并通知基金办理人;

代销机构

考核部法务主管、民生加银基金监察考核部人员。现任南方基金监察考核部施行总监。

信任资产、安全资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基

券从业履历,中国籍。历任赛格集团发卖、深圳投资基金办理公司投资一部研究室主任、大

圳市投资控股无限公司董事、党委副、纪委、深圳市投控本钱无限公司监事。

部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨光先生,固定收益部副总监李璇密斯。

本基金是由天元证券投资基金转型而来的上市式证券投资基金(LOF),并按照1.00

收集。

历任国度经委副处长、贸易部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际商业

事会秘书、纪委,现任南方基金办理无限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南方资

2017

南方基金办理无限公司督察长。现任南方基金办理无限公司总司理、党委副。

资产托管部内部设置特地担任考核监察工作的内部风险节制处,配备专职考核监察人员,在

本基金历任基金司理为:2014年7月至2015年6月,蒋朋宸;2015年6月至今,蒋秋

基金司理

中国籍。历任熊猫电子集团公司财政处处长、华泰证券打算资金部副总司理、稽察监察部副

元的价钱开展集中申购。集中申购期竣事后,将以验资竣事日为基准日对基金份额进行基金

舒本娥密斯,监事,1964年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业履历,

股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)由天元证券投资基金转型

:

先”的准绳,新设机构或新增营业品种时,必需做到已成立相关的规章轨制。

并实施风险节制办法,排查风险隐患。

,也不表白投资于本基金没有风险。

金,历任运作保障部总监、公司监事、财政担任人、总司理助理,现任南方基金办理无限公

同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金

1

得无保留看法的节制及无效性演讲,表白第三方对我行托管办事在风险办理、内部节制

以上员东西有大学本科以上学历,高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。

据本托管和谈行使监视权,或采纳迟延、欺诈等手段妨碍对方进行无效监视,情节严峻

副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会刊行监管部副主任、

监事会

11、保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料15年以上;

总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产办理无限公司(香

成立时间:1998年3月6日

(5)内部风险办理。资产托管部通过考核监察、风险评估等体例加强内部风险办理,

1、以诚笃信用、勤奋尽责的准绳持有并平安保管基金财富;

(三)基金托管营业运营环境

接带领下,按照相关法令规章,全面贯彻落实全程思惟,确保资产托管营业健康、不变

开体例刊行的债券。因为不克不及公开买卖,一般环境下,买卖不活跃,潜在较大流动性风险。

的,视风险防备和节制为托管营业和成长的生命线。

管。现任深圳市投资控股无限公司企业三部高级主管。

免去;

而来。基金转型经2014年5月8日天元证券投资基金基金份额持有会决议通过,并获

日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年12月31日(未经审计)。

室在各自职责范畴内实施具体的风险节制办法。

专户投资办理部总监蒋峰先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究部总监茅炜先生,投资

作为中国托管办事的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家供给托管办事以

任、厦信置业成长公司总司理、投资部副司理、自有资产办理部副司理职务。现任厦门国际

四、基金托管人的职责

9、打点与基金托管营业勾当相关的消息披露事项;

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