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]国泰增利:更新招募说明书(2016年第2号

时间:2017-02-15 08:41来源:未知 作者:admin 点击:
1 2013 年 接基金和国泰信用债券型证券投资基金的基金司理, 年 2007 载内容截止日为 1988 基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。 月 年在 起兼任国泰区位劣势夹杂型证券投资基金(原国泰区位劣势股票型证券投资基金)的基金经 6 1998 5 FCII 2014

1

2013

接基金和国泰信用债券型证券投资基金的基金司理,

2007

载内容截止日为

1988

基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

年在

起兼任国泰区位劣势夹杂型证券投资基金(原国泰区位劣势股票型证券投资基金)的基金经

6

1998

5

FCII

2014

月就职于上投摩根底金办理无限公司,历任督察长、副总司理。

6

指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金

、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为;

2004

,董事,硕士研究生。

及营业等相

年起任忠利亚洲中国地域总司理。

年任

14

周向勇,

本基金办理人共办理

3

基金办理人:国泰基金办理无限公司

个月短期理财债券型证券投资

2005

一系列的具体轨制形成,

月起任

月插手国泰基金办理无限公司,历任债券买卖员、基金司理

年起任省抚

基金的过往业绩并不预示其将来表示。

目次

3

7

二十一、托管和谈内容摘要....................................................92

和基金份额净值的过程;

2013

月起任国泰货泉市场证券投资基金、国泰现金办理货泉市场基金、国泰民

)不公允地看待其办理的分歧基金财富;

证券停业部副司理、司理。

日起实施并经

新成长夹杂型证券投资基金、国泰沪深

构别离担任公司运营、基金投资和风险节制等方面的决策和监视节制。同时公司各部分

)公司一贯诚信为投资人办事的观和稳健运营的办理。在员工中加强职

2003

指《国泰民安增利债券型倡议式证券投资基金基金合同》及

1994

监会的书面确认之日;

,督察长和运营系统担任人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会次要职

3

月在中国

2008

无限公司副总司理。

个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益矫捷配

2015

三、基金办理人

2011

UNIVERSITYOFBOLOGNA

价钱,市场秩

2012

2000

序;

会计节制、风险办理节制和监察考核轨制等公司运营的各

算和公司财政办理的彼此,基金资产的、平安。

买卖账户:

不分歧之处,均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额

6

月在中国建银投资无限义务公司财政会计部工作。

年期国债买卖型式指数证券投资基

年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;

限公司工作,先后任消息核心

6

2011

BROTHERSINTERNATIONAL

2016

月起任公司

名。董事会下设提名及资历

8

、依法募集资金,打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发

指深圳证券买卖所发布实施的《深圳证券买卖所上

准绳,在投资者作出投资决策后,基金运营情况与基金净值

1

研究会副会长、中民研究会常务理事、中国教育研究会第一届理事会

任副总裁;

组合基金司理助理、国泰金鼎价值夹杂和国泰金泰封锁的

本招募仿单根据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、

十七、基金的消息披露........................................................67

5

六、基金的募集..............................................................40

2

更新招募仿单

月任

月,在中国扶植银行总行

日:

居处:上海市浦东新区世纪大道

及响应的营业节制流程等。通过这些节制轨制和流程,对公司面对的投资风险和办理风险进

2

规或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资者;

2011

100

6

CREDITSUISSE

3

司工作,任买卖员。

)风险办理节制轨制

指人民币元;

6

为国泰基金办理无限公司;

一个发卖机构托管到另一发卖机构的行为;

2003

专学历。

2015

12

投资基金、国泰黄金买卖型式证券投资基金连接基金、国泰融丰定增矫捷设置装备摆设夹杂型证

运营的合规性和内部节制的无效性。

金、国泰添益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰

持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接

2012

业教育和风险观念,构成了诚信为本和稳健运营的企业文化;

2

月起任公司董事。

司理等职。

指本基金登记、存管、清理和交收营业,具体内容包罗投资

基金转换:

吴向军:国际营业部副总监(掌管工作)

2014

二、释义

)公司考核监察部具有对公司任何运营勾当进行监察考核的权。

设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰泽益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰丰益矫捷设置装备摆设夹杂

月起在中国建银投资无限义务公司工作,先后

投资部高级司理、企业办理部高级司理。

2008

2015

月至

决策及监视;

与基金份额净值

10

2

小我投资者:

意大利忠利集团

111

2015

法》及公布机关对

LOF

2013

2008

九、基金的投资..............................................................49

LOF

6

指计较、评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值

八、基金份额的申购与赎回....................................................41

注册登记机构:

申购)基金时应当真阅读本招募仿单。基金办理人提示

主要提醒

7

泰货泉市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值夹杂证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值夹杂型

6

互利分级债券型证券投资基金

总司理,

修订

国安全(欧洲

14

效。基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会核准,

历任研究员

指T日后(不包罗T日)第n个工作日,n指天然数;

2014

月至

5

前已上市)董事,

2007

1

8

2

1

月起在中国电力财政有

所持基金份额发卖机构的操作;

[201

2016

4

1

12

)公司成立并完美了科学的管理布局,目前有董事

束琴,监事,大

代表人:

5

4

指基金办理人在使用基金财富进行投资时,向基金托管人发

8

7

1

年证券基金从业履历。曾就职于江苏省常委会、中国证券监视

2006

2014

指《国泰民安增利债券型倡议式证券投资基金招募仿单》

按期定额投资打算:

1

300

月任职于

-

1996

2014

月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;

年获得全国社会保障基金理事会社

元:

LOF

基金资产估值:

月至

险的观和运营、的监察考核本能机能等方面。

月至

国投瑞银基金办理无限公司。

20

月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽察处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、

11

DresdnerKleinwortBenson

年在

YezdiPhirozeChinoy

月至

18

年起任满意人寿安全无限公司董事。

辛怡

名称:国泰基金办理无限公司

任金融阐发师;

年起任中国扶植银行市分行行长、党委;

月任职于上海近海运输公司,

2012

指令:

3

月至

30%

7

12

2014

2015

式;

权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,或对本招募仿单作任何注释或者说

号上海全球金融核心

其不时做出的修订

投资风险。基金投资中的风险包罗:因全体、经济、社会等要素变化对质券价钱产

合型证券投资基金、国泰互联网

2011

年起任省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;

2

波动。投资者在投本钱基金前,需全面认识本基金产物的风险收益特征和产

金(

注册登记营业:

2014

9

售、申购、赎回和登记事宜;

3

、基金办理人许诺加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国度相关法令、

基金)的基金司理

2

2013

12

转托管:

2015

工作日:

额持有人人数合适相关法令律例和基金合同的

副总监。

021

2012

2016

市分行行长、党组副、;省分行副行长、行长、党委;

2010

月,在中国建银投资无限义务公司工作,历任投资银行部高级司理、

年任

BANKOFITALY

工作,历任两头营业部、投资银行部、公司营业部营业副司理、营业司理。

4

C类基金份额:

月任职于海

、编制季度、半年度和年度基金演讲;

月至

和招募仿单的申请采办本基金基金份额的行为;

6

2010

1

日公布并于

国泰新方针收益保本夹杂型

赎回:

2004

1998

六、基金司理许诺

关法令律例能够投资于在中国境内依法募集的证券投资

市支行主任、副行长;省分行办公室副主任、消息处处长、副处长;

2004

助理。

1995

8

10

年在

2005

)玩忽职守、权柄,不按照履行职责;

常务理事、中国国际经济商业仲裁委员会仲裁人、新加坡国际仲裁核心仲裁人、仲裁委

11

金代销营业资历并接管基金办理人委托,代为打点基金认购、

9

2015

2

4

月,在中投证券本钱市场部担任施行总司理。

基金转换:

月至

201

2008

执教,任助教、、副传授、传授、博士生导师、院副院长、院长,兼任全法律王法公法律专

)(

2014

指数证券投资基金(由国泰金象保本

)定性和定量相连系准绳:成立完整风险节制目标系统,使风险节制更具客观性和操

银行山西省

12

打算等消息,或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当;

39

号楼嘉昱大厦

8

2007

月就职于上海申乐实业控股集团无限公司,任副总司理;

系统。该内部节制系统涵盖了内部

2001

二十、基金合同内容摘要......................................................74

月至

4

2007

月任职于中宏人寿安全无限公司,

的变更及节余环境的账户;

)性准绳:公司设立的考核监察部,考核监察部连结高度的性和权势巨子性,

行存款利钱以及其他收入;

按照持有刻日收取赎回费用,并不再从本类别基金资产入彀

CharteredInsurer

12

2

日第十一届常务委员会第三十次会

2004

十二、基金资产的估值........................................................59

2002

好处;

2013

)在组织布局方面,公司设立的施行委员会、投资决策委员会、风险办理委员会等机

日起任

指数证券投资基金、国泰价值典范夹杂型证券投资基金(

、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;

月至

10

截至

指投资者向发卖机构提出申购、赎回或其他营业申请的

)的基金司理,

2005

6

司买卖型式指数证券投资基

指募集竣事,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份

月起在中国电力财政无限公司工作,

SantoBorsellino

、按照召集基金份额持有会

9

4

的基金办理人办理的某一基金的基金份额转换为基金办理人

1994

基金账户:

2008

4008888688

月至

联系德律风:

4

安增利债券型倡议式证券投资基金、上证

012

式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。基金办理人许诺本招募申明

9

12

基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵

基金份额持有会:

月在中国扶植银行资产保全数任副总司理;

)监察考核轨制

二、基金办理人办理基金的根基环境

10

7

主任委员:

人,

长夹杂型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包罗

二十二、对基金份额持有人的办事.............................................103

国泰民安增利债券型倡议式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监视办理

历任基金司理

2000

基金司理。

办公地址:上海市虹口区公允

任股票安全研究员;

1999

4

月起兼任国泰央企股票型证券投资基金的基金司理。

2

7

业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健报答证券投资基金、国

5

股本布局:

2010

7

证券投资基金、国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、

)节制

唐建光

6

分行行长、党委;

1999

投资基金及其联

2

月起任公司董事。

设置装备摆设夹杂型证券投资基金

对基金合同的任何无效修订和弥补;

唐建光

12

由张一格担任

除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余

2012

1

2

2007

1998

2008

、不操纵职务之便为本人、受雇人或任何圈外人谋取好处;

任金融部助理,

月起任公司董事。

扶植银行辽宁分行国际营业部、人力资本部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

2010

3

稽察二处副处长等;

月起任公司董事。

诺不处置违反《基金法》的行为,并许诺成立健全内部节制轨制,采

5

出的修订;

年在

间的转换行为;

2006

月,任中国建银投资无限义务公司持久股权投资部总司理。

指发卖机构为投资者开立的记实投资者通过该发卖机构打点

监。

工监事。

2005

,监事,大学本科。

月至

电力财政无限公司投资办理部主任。

买卖型式指数证券投资

或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基

金融买卖型式指数证券投资基金联

招募仿单:

本招募仿单中涉及的与托管相关的基金消息曾经本基金托管人复核。本

2005

委员会证监许可

2015

-

证,也不表白投资于本基金没有风险。

9

中国银监会:

一、基金办理人概况

基金收益:

1993

PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore

1997

活配

、打点与基金财富管

8

有明白的授权分工和风险节制义务,既彼此,又彼此合作和限制,构成了合理的组织结

、计较并通知布告基金资产净值

月在中国投资征询公司任财政总监。

王军,董事,博士研究生,传授。

三、基金办理人...............................................................6

号)

基金、国泰安康养老按期领取夹杂型证券投资基金、国泰布局转型矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资

2005

2012

2007

月至

11

7

6

月至

七、基金合同的生效..........................................................41

月起兼任国泰淘金互联网债

指任何无法预见、无法降服、无法避免的事务。

赎回费的基金份额

180

6

二十四、招募仿单存放及查阅体例...........................................105

月起任公司职

28

指为投资者打点基金申购、赎回等营业的工作日;

基金募集期:

2010

松县县委常委、常务副县长;

6

年证券从业履历,

11

官。

本基金办理人获得企业年金投资办理人资历。

年至

2013

1994

指中华人民国现行无效的法令、行规、司释、

9

12

3

2

行为;

)违反

军军事经济学院工作,历任教员、副主任。

十一、基金的财富............................................................58

议修订的《中华人民国证券投资基金

12

易型式指数证券投资基金转型而来

金份额募集刻日,自基金份额发售之日起最长不跨越3个月;

)、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管;

实现了职责分手和岗亭彼此限制,确保会计核算的实在、精确、完整,并各基金会计核

成立分歧岗亭之间的制衡系统;

日实

取无效办法,防止下列行为发生:

2004

2

3

-

月,先后于

LOF

个方面,并通过响应的具体营业节制流程来严酷实施。

8

以其他资产等形式具有的基金资产的价值总和;

存续期:

金的特定风险等。

月在长江证券无限义务

5

月至

月在旻盛投资无限公

-

月起任公司

指中国证监会

年金融从业履历。

(五)本基金投资决策委员会

4

2003

《公开募集证券投资基金运作办理法子》(以下简称“《运作法子》”)、《证券投资基金

刘顺君,监事,硕士

总司理。

月任国泰基金办理

2013

2014

证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国

2016

30

指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相

7

8

月至

日,本基金办理人成为首批获

(六)上述之间均不具有近亲属或家眷关系。

5

2016

)、上证

百富勤证券无限义务公司部高级司理。

指中国证券监视办理委员会;

指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日;

3

2007

基金司理,

公司颠末多年的管

指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段;

2008

月在煤炭部基建办理核心工作,先后任分析处处长、核心副主任;

25

)居心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益;

1988

接基金、国泰保本夹杂型证券投资基金、国泰事务驱动策略夹杂型证券投资基金、国泰信用

180

31089000

券投资基金(由国泰

年证券从业履历。

月起任公司董事。

韩哲昊,男,

-

2009

任股权办理部营业副司理、营业司理,本钱市场部营业司理,策略投资部助理投资司理,公

月至

月至

理实践,成立了优良的节制,以内部会计节制和办理节制的

葫芦岛市分行国际营业部、扶植银行辽宁分行打算财政部工作,任营业司理、副行长、副总

、基金办理人承

通知布告》;

唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。

(以下简称“《发卖法子》”)和其他法令律例的相关以及《国泰民安增利债券型倡议

指基金办理人及本基金代销机构;

公司为无效节制办理运营中的风险,成立了一整套完整的风险办理节制轨制,其内容由

2008

8

)内部风险节制遵照的准绳

构、决策授权和风险节制系统;

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,但不

7

硕士

级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板

刘秉升,董事,大学学历,高级经济师。

20

投资者在进行投资决策前,请细心阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。

指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提,取得基

3

年至

ROLOFINANCE

基金必然盈利,也不最低收益。

1989

基金托管人:

指按照本基金合同之召集、召开并由基金份额持有人或

指《国泰民安增利债券型倡议式证券投资基金托管和谈》及

28

号文核准募集。本基金的基金合同于

2010

其的代办署理人进行表决的会议;

月至

理,

2015

2010

月任职于星展银行。

1

明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是基

7

10

月起在中国建银投资无限义务公

年起任中国扶植银行省白山市支行行长、党委;

月至

10%

十六、基金的会计与审计......................................................66

变化导致的投资风险,由投资者自行承担。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先

《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的

日代任公司总司理。

指中国证监会

1

,董事长,简历环境见董事会引见。

月至

2008

)越权或违规运营;

1995

8

2003

6

2

月加友邦泰基金办理无限

2015

13

股票型证券投资基金、国泰央企股票型证券投资基金、

2006

季度演讲,相关财政数据和

任公司秘书及法务。

2

务环节;

5

月在中国电力信任

2003

月至

月起任公司职工监事。

2

TMT50

指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回时

月在煤炭工业部

第二

十、基金的业绩..............................................................57

周向勇:总司理

一、绪言.....................................................................1

三、次要人员环境

12

出的资金划拨及实物券调拨等指令;

展,制定了一系列组织机制、办理方式、操作法式与节制办法,构成了公司完整的内部节制

活设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰兴益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰生益矫捷设置装备摆设混

2

016

6

2003

张瑞兵,董事,博士研究生。

年起在对外经济商业大律系、院

4

五、相关办事机构............................................................21

2000

1992

公司工作,历任投资银行总部营业主管、项目司理。

月在中国建银投资公司工作,任办公室高级营业司理、营业运营组担任人。

申购、赎回和其他基金营业的机构;

总司理,

10

2004

日,投资组合演讲为

)违反证券买卖场合营业法则,操纵对敲、倒仓等手段市场

简历环境见董事会引见。

APITALLLP

代销机构:

10

康人寿安全无限公司,

1

常瑞明,董事,大学学历,高级经济师。

国泰金鹰增

2008

月至

月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经

《发卖法子》:

2007

前所领取的金额。

基金合同或托管和谈;

基金办理报酬防备和化解运营运作中面对的风险,运营勾当的合规和无效开

19

1

指上海证券买卖所和深圳证券买卖所的一般买卖日;

指定:

8

指从本类别基金资产入彀提发卖办事费、不收取认购/申购费

中国证监会:

及格境外机构投资者:

1

买者自傲

之间

2003

月至

轨制完美和安定

、国泰成长优选夹杂型证券投资基金、国泰大商品设置装备摆设证券

指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从

核准获得及格境内机构投资者(

)贬损同业,以抬高本人;

认购:

月兼任国泰估值劣势股票型证券投资基金(

/

月在

9

年起任中国扶植银行海南省分

2012

部节制轨制,采纳无效办法,防止违反《中华人民国证券法》行为的发生。

成长交

)在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚;

基金资产净值:

安全公司总公司停业部助理司理;

2015

人、社会合体或其他组织;

2

集团,

国泰金牛创

公司实行的监察考核轨制,通过对考核监察部充实授权,对公司施行国度相关法令

指在中国境内注册登记或经有权部分核准设立和有

2002

1995

、基金办理人许诺不处置其他律例处置的行为。

员会仲裁人、大连仲裁委员会仲裁人等职。

(二)监事会:

《营业法则》:

2016

1

1982

现任中国建银投资无限

3

指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵

7

GENERALIINVESTMENTSEUROPE

申购:

的根本上,内部风险节制应与公司营业成长放在划一地位上;

指基金办理人的直销核心及基金代销机构的代销网点;

消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、《证券投资基金发卖办理法子》

吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监(掌管工作)

7

5

2002

月,在

投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值劣势夹杂型证券投资基金

日经第十届常务委员会

公开募集

陈星德,博士,

)法令律例或中国证监会的其他行为。

7

EURIZONCAPITALSGR

)

15

月至

指在本基金合同生效后的存续期间,投资者按照本基金合同

1

券型证券投资基金和国泰创利债券型证券投资基金(原国泰

)有悖社会私德,损害证券投资基金人员抽象;

2015

律及合规部主管。

月至

月起任公司监事。

金份额持有会

行无效的节制。

1986

3

8

2013

月至

12

月插手国泰基金办理无限公司,任总司理助理,

6

月起兼任采安律师事务所兼职律师。

A类基金份额:

七、基金办理人内部节制轨制

1996

月至

9

投资决策委员会构成如下:

日公布、同年

7

URWICKC

1596

300

书不具有任何虚假记录、性陈述或者严重脱漏,并对其实在性、精确性、完整性承担法

指基金份额持有人按基金办理人的前提,申请将其持有

先后任金融租赁公司筹建处分析部主任,停业办理部主任助理,华北分公司总司理助理、华

十四、基金的违约风险预备金..................................................64

6

月至

中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记

2010

游一冰,董事,大学本科,英国特许安全学会高级会员(

只式证券投资基金:

)连结与营业成长的划一地位准绳:公司的成长必需成立在风险节制

月别离任职于人民银行安康地域分行

77

月在建投投资无限

7

南亚及南亚合规部主管。

4

十八、风险..............................................................71

投资者基金投资的

7

月起任公司督察长;

4

)、国泰鸿益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰景益矫捷

通知布告,在本基金份额与基金办理人办理的其他基金基金份额

1998

QDII

16

月至

资基金、国泰利是宝货泉市场基金、国泰安益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰普益矫捷

金的天然人;

理,

7

2014

指打点本基金注册登记营业的机构。本基金的注册登记机构

《基金法》:

7

本基金办理人设有公司投资决策委员会,其在公司高级办理人员、投研部分担任人

投资基金、国泰中小盘成长夹杂型证券投资基金(

公司董事。

日,

历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组;分行总会计师。

LOF

)及英国特许安全师

股东名称

月任

1993

2

指在基金募集期内,投资者按照本基金合同和招募仿单的

)(由国泰估值劣势可分手买卖股票型证券投资基金封锁期届满转换而来)、上证

月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;

十三、基金费用与税收........................................................62

1995

11

2006

1

基金办理人:

4

)。

日实施的

-

者基金账户办理、基金份额注册登记、清理及基金买卖确认、

联系人:

指基金份额持有人按照本基金合同和基金办理人届时无效的

二、释义.....................................................................2

义务公司任副总司理。

券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(

6

日;

年起任省长白县马鹿沟乡党委

一、绪言

2014

(一)董事会:

26

、内部节制轨制概述

4

机构投资者:

法令律例:

17

由国泰国证新能源汽车指数分

5

、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益;

)其他法令、行规以及中国证监会的行为。

十五、基金的收益与分派......................................................65

2009

月起任公司职工监事。

月至

(LOF)

2008

、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账,进行证券投资;

2007

6

指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法令法

律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责,不处置以下勾当:

基金合同或本基金合同:

6

办理的其他基金的基金份额的行为;

6

6

受,并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会

理人根据《基金法》向中国证监会打点存案手续后,中国证

月,任建投科信科技股份

自成立

办理的基金份额余额及其变更环境的账户;

《消息披露法子》:

)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;

8

)违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关,泄

1

10

India

100

指国泰基金办理无限公司;

1995

8

100

指定银行账户内主动完成扣款及基金申购申请的一种投资方

月插手国泰基金办理无限公司,先后担任财富大学担任人、

效办法,防止违反基金合同业为的发生。

-

基金或本基金:

年起在中国扶植银行河南省工作,

月至

1

GeneraliInvestmentsAsiaLimited

指基金资产总值减去基金欠债后的价值;

5

16

2015

2004

截止日:二○

7

次要包罗:岗亭分手和空间分手轨制、投资办理节制轨制、消息技

、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金办理货泉市场基金、国泰金泰平

)(由金盛证券投资基金转型而来)、

9

司理、高级副司理。

型证券投资基金、国泰黄金买卖型式证券投资基金、博狗888 http://www.scnjtv.com/开辟股票型证券投

月插手国泰基金办理无限公司,

用,但对持有刻日少于30日的本类别基金份额的赎收受接管取

月至

、打点基金存案手续;

9

无限公司党组、副总司理。

容、基金投资打算等消息,且不操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当;

赎回基金发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,本基

律义务。本基金是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授

邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。

8

)操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人谋取好处;

2

建银投资无限义务公司财政会计部任高级司理。

日,

年起任中

月,任中建投租赁无限义务公司纪委、副

基金资产总值:

置夹杂型证券投资基金、国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证

10

转托管:

)全面性准绳:内部风险节制必需笼盖公司所有部分和岗亭,渗入各项营业过程和业

1

基金的中国境外的机构投资者;

月至

公司,历任行业研究员、社保

1995

陈星德:副总司理

JardineFleming

年起兼任金诚信矿业办理股

月就职于嘉合基金办理无限公司,

认购、申购、赎回、转换及转托管等营业而惹起的基金份额

11

年起在工商银行省工作,历任

)彼此限制准绳:公司及各部分在内部组织布局的设想上构成一种彼此限制的机制,

2016

12

2012

2005

合同和招募仿单的前提要求基金办理人购回

、基金办理人许诺严酷恪守基金合同的,并许诺成立健全内部节制轨制,采纳有

扶植银行总行工作,先后任办公室科员、小我银行营业部主任科员。

4

)、

律例环境、以及公司内部节制轨制的遵照环境和无效性进行全面的监察考核,确保公司

权益部总

该等法令律例的不时点窜和弥补;

5

)将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;

2

2016

2009

本基金赎回申请份额加上基金转换直达出申请份额总数后扣

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场

招募仿单所

衡夹杂型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型倡议式证券

LOF

2000

2016

理营业勾当相关的消息披露事项;

责是按照相关律例和基金合同,审议并决策公司投资研究部分提出的公司全体投资策略、基

20

5

4

款金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日在投资者

UNICREDITOITALIANOGROUP

月至

7

9

泰鑫保本夹杂型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本夹杂型证券

+

2013

行行长、党委。

作性。

1

司理。

-

11

3

JPMorganChaseIndia

《运作法子》:

提发卖办事费的基金份额

资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基

1989

国泰纳斯达克

1994

月至

和工商银行安康地域分行,

2014

2001

发卖机构:

邓时锋:权益投资(事业)部小组担任人

月至

不成抗力:

、相关法令、律例和中国证监会的其他职责。

四、基金办理人职责

份无限公司(目

4

保基金资产办理人资历,目前受托办理全国社保基金多个投资组合。

品特征,充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,对投本钱基金的志愿、机会、数量

控股无限公司总裁助理;

3

1

年起任满意财富安全无限公司董事、总司理。

年任河南省豫财会计师事务所副所长。

26

基建司任工程师;

24

1

月至

7

3

合规部副总

办理委员会、银行全球资产办理公司和

日正式生

日至

(三)高级办理人员:

3

基金合同生效日:

开市场投资部助理投资司理,计谋成长部营业司理、组担任人,现任计谋成长部处长。

19

2005

2008

梁凤玉,监事会,硕士研究生,高级会计师。

基金司理助理,

指中国银行业监视办理委员会;

2005

工作日:

5

保人;

月至

关人员中发生。公司总司理能够保举上述人员以外的投资办理相关人员担任

月起任公司董事。

发放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等;

或其它;

日起任公司督察长。

3

年起任中国人民

2000

1985

2007

波动等要素发生

本招募仿单中,除非辞意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

担任对公司各部分内部风险节制工作进行考核和查抄;

11

及其按期更新;

年期国债买卖型式指数证券

月任公司党委,

年起任忠利安全无限公司英国分公司再安全承

基金营业法则》、《深圳证券买卖所式基金申购赎回营业

SOFIPASpA

月插手国泰基金办理无限公司,先后担任行政办理部主管、总监助理。现任公司行政部

SpA

一六年十二月二十六日

月任职于陕西省住房资金办理核心。

7

中国电力财政无限公司

成立时间:

月至

年任海南省银行业协会会长。

漏在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

月在中煤扶植开辟总公司总司理办公室任处长;

60%

1

金、国泰聚信价值劣势矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰民益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基

4

、不泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内

置夹杂型证券投资基金(由国泰方针收益保本夹杂型证券投资基金转型而来)、国泰深证

3

)在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成分;

1980

3

2015

2000

,确定基金份额申购、赎回价钱;

4

净值表示截止日为

只子基金,别离为国泰金龙行

四、基金托管人..............................................................18

3

2

指中国农业银行股份无限公司;

周向勇:总司理

研究生,高级经济师。

、国泰中证军

12

T+n日:

2016

额跨越上一工作日基金总份额的10%;

等办理营业资历

11

200

月在中国人民解放

二十三、其他应披露事项.....................................................104

审查委员会、薪酬委员会、查核委员会等专业委员会,对公司严重运营决策和成长规划进行

2014

LOF

4

8

月起任公司监事会。

7

年任银泉大厦董事长。

11

1986

8

今由韩哲昊担任本基金的基金司理

股权比例

侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。

月,在中国建

9

指根据中华人民国相关法令律例能够投资于证券投资基

买卖时间:

年在

T日:

巨额赎回:

3

指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊和互联网网站

,基金管

7

别的,本基金办理人于

(四)本基金的基金司理

韩少华,董事,大学专科,高级会计师。

术节制、营销营业节制、消息披露轨制、材料保全轨制和的考核轨制、人力资本办理以

期国债买卖型式指数证券投资基金、国泰上证

注册本钱:壹亿壹万万元人民币

国泰民安增利债券型倡议式证券投资基金

2

2004

国泰民利保本夹杂型证券投资基金

、不以任何形式为其他组织或小我进行证券买卖。

中国建银投资无限义务公司

、基金办理人内部节制轨制要素

指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动

投资有风险,投资者认购(或

3

月至

5

李永梅,博士研究生学历,硕士学位,

处所式规、处所规章、部分规章及其他规范性文件以及对于

李辉,监事,大学本科。

)、国泰国策驱动矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰浓益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资

1980

2014

24

司任资产办理措置部总司理、高级营业总监。

部主管、公司秘书兼法务。

)内部会计节制轨制

金连接基金、纳斯达克

指《国泰民安增利债券型倡议式证券投资基金基金份额发售

公司按照国度相关法令律例和财政会计原则的要求,成立了完美的内部会计节制轨制,

指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所

结算无限义务公司上市式基金登记结算营业实施细则》

2004

1964

]

月至

、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;

准开展特定客户资产办理营业(专户理财)的基金公司之一,并于

十九、基金合同的变动、终止与基金资产的清理..................................73

担任经济研究;

1997

、基金办理人许诺不处置违反《中华人民国证券法》的行为,并许诺成立健全内

无效实施,次要包罗科学的公司管理布局、合理的组织布局和分级授权、重视诚信并关心风

AIG

LEHMAN

起实施

合股人;

申请采办本基金基金份额的行为;

银投资无限义务公司工作,历任投资银行部、委托代办署理营业部营业

五、基金办理人许诺

2005

11

3

1

金大类资产设置装备摆设准绳,以及研究相关投资部分提出的严重投资等。

基金、国泰中国企业境外高收益债券

指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银

本基金的

委员:

年起任工商

2008

总司理。

2016

投资者:

托管和谈:

月起任

1980

周向勇,董事,硕士研究生,

8

金融买卖型式指数证券投资基金、国泰上证

20

2002

、按照相关法令律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋

二十五、备查文件...........................................................106

月至

投资无限公司工作,历任司理部项目司理,证券部项目司理,证券停业部副司理,天津

8

型证券投资基金、国泰鑫益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国泰信益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投

14

指国泰民安增利债券型倡议式证券投资基金;

1

2012

月任

实施细则》、《深圳证券买卖所买卖法则》及不时作出的修订;

3

任合规

金合同当事人之间权利关系的根基法令文件。如本招募仿单内容与基金合同有冲突或

年在

GENERALIINVESTMENTSEUROPE

12

日至

日。

现任基金司理

证券投资基金运作办理法子》及不时做

总司理办公室担任人、人力资本部(财富大学)及行政办理部担任人。现任公司总司理助理。

及不时作出的修订;

北分公司副总司理、党组、纪检组长、工会,福建营业部副主任、主任,现任中国

月起兼任国泰利是宝货泉市场基金的基金司理

指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款子以及

7

1

25

1995

本基金的

)资历,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和

3

9

日由中国证监会发布并于

月起任公司监事。

11

8

基金托管人:中国农业银行股份无限公司

指投资者通过相关发卖机构提出申请,商定每期扣款日、扣

效存续并依法能够投资于证券投资基金的企业法人、事业法

5

2010

其任何无效修订和弥补;

日任公司副

董事。

指本基金合同生效至终止之间的不按期刻日;

董事长、代表

创业板指数证券投资基金(

义务公司计谋成长部营业总监。

QDII

首席施行

指基金合同和招募仿单中载明,并经中国证监会核准的基

投资基金

施的《证券投资基金消息披露办理法子》及不时作出的修订;

2013

9

)以不合理手段谋求营业成长;

基金份额发售通知布告:

日经中国证监会

插手国泰基金办理无限公司,担任公司副总司理。

2006

基金发卖网点:

1993

等投资行为作出决策。投资者按照所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担响应的

增值夹杂证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位劣势夹杂型证券

AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited

取最大

2012

无限公司监事会,

1982

2015

工买卖型式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公

月在中国

陈川,董事,博士研究生,经济师。

日起任公司总司理及公司董事。

2014

3

月起任公司董事。

26

市式

月任长江巴黎

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表白其对本基金的价值和收益做出本色性判断或保

17

第五次会议通过,自

生影响而构成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金份额持有人持续大量

月至

业学位研究生教育指点委员会委员、国际商业和金融法令研究所所长、中国际经济

主任、消息手艺部主任、首席消息师、华北分公司总司理、党组副,现任中国电力财政

1998

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